Die Familienverfassung: Grundlage für familiäres Unternehmertum und Erweiterung zum Gesellschaftsvertrag

In einer Welt, die von ständigem Wandel geprägt ist, werden nur resiliente Unternehmerfamilien in der Lage sein, ihr Familienunternehmen sicher in die Zukunft zu geleiten und dabei den Familienfrieden zu bewahren. Mit einer Familienverfassung gibt sich eine Unternehmerfamilie ein eigenes Regelwerk, das seinen Mitgliedern Leitplanken für unruhige Zeiten und ein konstruktives Miteinander bietet. Ein Überblick.

Was ist eine Familienverfassung? 

Eine Familienverfassung (auch: Familiencharta oder Familienstrategie) ist eine schriftliche Vereinbarung, die Werte, Ziele, Regeln und Verantwortlichkeiten einer Unternehmerfamilie festlegt. Sie dient als Leitfaden für Entscheidungen und Verhaltensweisen innerhalb der Familie und kann Generationen überdauern.

Eine Familienverfassung kann verschiedene Aspekte abdecken, darunter die Unternehmensführung, den Umgang mit Vermögenswerten, die Regelung der Nachfolge, die Kommunikation und den Umgang mit Konflikten. Sie entfaltet ihre Bindungswirkung vor allem aus der moralischen Verpflichtung, welche die unterschreibenden Familienmitglieder übernehmen. Sie ist kein Ersatz des Gesellschaftsvertrages, vielmehr ergänzt und flankiert die Familienverfassung einen Gesellschaftsvertrag.

Aufbau einer Familienverfassung

Eine Familienverfassung ist im Gegensatz zu einem Gesellschaftsvertrag ein komplett formfreies Dokument und kann ganz individuell nach den Bedürfnissen der Familie gestaltet werden.

Dennoch gibt es einige grundsätzliche Fragestellungen, die als Ausgangspunkt für das Erstellen einer Familienverfassung dienen: 

1. Einleitung und Familienhistorie:
   Eine Einführung, die den Zweck der Familienverfassung erklärt, die Familienhistorie, Traditionen und Erfolge zusammenfasst, und das familiäre Erbe würdigt und den Zusammenhalt stärkt.
2. Werte:
   Welche Werte liegen dem Handeln der Familie zugrunde? Die Familiencharta liefert eine Auflistung und Erläuterung der Familienwerte.
3. Familienstruktur und -organisation:
   Wer hat welche Rolle in dem Geflecht aus Familie und Unternehmen? Die Familienstrategie enthält Beschreibung der Rollen, Verantwortlichkeiten und Entscheidungsstrukturen innerhalb der Familie. Dies umfasst oft die Definition der Rechte und Pflichten der Familienmitglieder sowie die Regeln für die Teilnahme an Familienunternehmen.
4. Inhaber-Strategie:
   Welches Selbstverständnis hat die Unternehmerfamilie von sich? Eine Erläuterung ihrer Vorstellungen bezüglich ihrer operativen und gesellschaftsrechtlichen Teilhabe im Familienunternehmen.
5. Vermögensangelegenheiten:
   Welche Haltung hat die Unternehmerfamilie zu ihrem Vermögen? Regelungen und Richtlinien für den Umgang mit Familienvermögen, einschließlich Erbschaft, Investitionen, Spenden und soziale Aktivitäten.
6. Kommunikation und Konfliktlösung:
   Wie wird mit Konflikten umgegangen? Richtlinien für die Kommunikation innerhalb der Familie, einschließlich regelmäßiger Treffen oder Familienräten, sowie Mechanismen zur Konfliktlösung und -prävention.
7. Generationenübergreifende Nachfolgeplanung:
   Wo soll das Unternehmen in zehn Jahren stehen? Eine Familienstrategie zur geordneten Übertragung von Verantwortlichkeiten und Werten von einer Generation zur nächsten sowie einer Vision für die Zukunft des Unternehmens und objektiven Eignungskriterien für die Regelung der Nachfolge.

Eine Familienverfassung trägt auch dazu bei, die Resilienz des Familienunternehmens und der Unternehmerfamilie zu stärken.

Mehr zur Relevanz und Aufbau von Familienverfassung/Familiencharta auch in meinem Podcast Family Business Time #17 auf Spotify, Apple Podcasts & Google Podcasts oder direkt hier:

Die Vorteile einer Familienverfassung

Anders als ein Gesellschaftsvertrag entfaltet eine Familienverfassung ihre starke Bindungswirkung durch das gemeinsame Erstellen. Das gemeinsame Erarbeiten stärkt das Miteinander der Familienmitglieder und befähigt sie dadurch, eine gemeinsame Ausrichtung auszuarbeiten und Stellung zu vermeintlich unangenehmen Themen zu nehmen:

• Eine Familienverfassung bietet Klarheit und Transparenz:
  Indem sie die Grundprinzipien und Regeln festlegt, schafft sie Transparenz und verhindert Missverständnisse. Jedes Familienmitglied kennt seine Rolle und Verantwortlichkeiten, sowie unternehmerische Anforderungskriterien, was zu einem reibungsloseren Zusammenleben führt.
• Eine Familienverfassung hilft bei Konfliktlösung und Prävention:
  Konflikte innerhalb von Familien sind unvermeidlich. Eine Familienverfassung kann den Umgang mit ihnen erleichtern. Sie bietet einen Rahmen für die Konfliktlösung und schafft Mechanismen, um Konflikte auf respektvolle Weise anzugehen. Durch klare Kommunikationskanäle und Verfahren zur Konfliktprävention wird das Risiko von Streitigkeiten reduziert.
• Eine Familienverfassung regelt den Umgang mit Vermögen:
  Für Mehrgenerations-Familien kann eine Familienverfassung eine entscheidende Rolle beim Erhalt und Aufbau von Vermögenswerten spielen. Sie regelt den Umgang mit dem Familienvermögen, einschließlich Investitionen, Erbschaftsfragen und der Beteiligung an Familienunternehmen. Eine gut gestaltete Familiencharta kann den nachhaltigen Vermögensaufbau über Generationen hinweg fördern und die finanzielle Stabilität der Familie gewährleisten.
• Eine Familienverfassung bietet fördert generationenübergreifende Kontinuität:
  Die Familienverfassung fördert den Zusammenhalt der Familie und stärkt das Bewusstsein für die gemeinsamen Ziele und das langfristige Wohl der Familie. Die Familiencharta schafft einen Rahmen für den Generationenwechsel und erleichtert den Übergang, während gleichzeitig die unternehmerische Kontinuität gestärkt wird.

Das Ziel einer Familienverfassung ist die Stärkung der Unternehmerfamilie.

Die Familienverfassung steht nicht in Konkurrenz zum Gesellschaftsvertrag

Die Familienverfassung unterscheidet sich von einem Gesellschaftsvertrag, da sie nicht nur rein wirtschaftliche oder geschäftliche Aspekte regelt, sondern den Fokus auch auf die zwischenmenschlichen Beziehungen und familiären Werte legt. Während ein Gesellschaftsvertrag in erster Linie die rechtlichen und finanziellen Angelegenheiten einer Organisation und deren Organe regelt, zielt eine Familiencharta darauf ab, die familiäre Einheit zu stärken und das konstruktive Miteinander zwischen den Familienmitgliedern zu fördern. Dort, wo beide Regelwerke Schnittmengen aufweisen, sind sie eine wechselseitige, sich ergänzende Stärkung. So lassen sich beispielsweise elementare Regelungen eines Gesellschaftsvertrag bereits aus der Inhaberstrategie einer Familienverfassung ableiten: Ist in der Familiencharta eine Inhaberstrategie manifestiert, die das Unternehmenseigentum ausschließlich bei der Unternehmerfamilie sieht, sollte diese Haltung Grundlage für die entsprechenden Regelungen zum Anteilsverkauf im Gesellschaftsvertrag sein.

Wie wird eine Familienverfassung erstellt?

Das Erstellen einer Familienverfassung ist ein guter Anlass, um als Familie zusammen zu kommen und sich gemeinsam mit familienunternehmerischen Fragestellungen zu beschäftigen. Allein dieser Umstand stärkt das familiäre Miteinander. Für den konkreten Erstellungsprozess bieten sich moderierte Familien-Workshops an. Ein Erstellungsprozess kann wie folgt aussehen: 

1. Schritt: Sammeln von Informationen und Reflexion 

Der erste Schritt bei der Erstellung einer Familienverfassung besteht darin, Informationen und Reflexionen zu sammeln. Es ist wichtig, allen Familienmitglieder ihre Gedanken, Werte, Erwartungen und Ziele zum Ausdruck bringen zu lassen. Halten Sie moderierte Familientreffen ab, um über wichtige Fragen zu diskutieren, wie beispielsweise den Umgang mit Vermögenswerten, die Regelung der Nachfolge, die Kommunikation und den Umgang mit Konflikten. Jedes Familienmitglied sollte die Möglichkeit haben, seine Meinung zu äußern und gehört zu werden.

2. Schritt: Identifizierung von gemeinsamen Werten und Zielen 

Nachdem alle Informationen gesammelt wurden, empfihelt es sich, gemeinsame Werte und Ziele zu identifizieren. Welche Werte sind der Familie wichtig? Welche Ziele möchten sie langfristig erreichen? Diese können beispielsweise Zusammenhalt, Respekt, Bildungsförderung oder die Erhaltung des Familienvermögens sein. Durch den Konsens auf gemeinsame Werte und Ziele wird auch die Grundlage für das erfolgreiche Erstellen einer Familienverfassung gelegt.

3. Schritt: Festlegung von Regeln und Verantwortlichkeiten 

Eine Familienverfassung sollte klare Regeln und Verantwortlichkeiten enthalten, um den reibungslosen Ablauf des Zusammenwirkens zu gewährleisten. Dies kann beispielsweise das Mitarbeiten am und im Familienunternehmen oder das Verständigen auf objektive Nachfolgekriterien umfassen. Es ist wichtig, dass diese Regeln für alle Familienmitglieder verständlich und nachvollziehbar sind.

4. Schritt: Entwicklung von Kommunikations- und Konfliktlösungsmechanismen 

Eine effektive Kommunikation und der konstruktive Umgang mit Konflikten sind entscheidend für eine starke familiäre Grundlage. Die Familienverfassung sollte Mechanismen enthalten, die eine offene und respektvolle Kommunikation fördern, wie regelmäßige Familientreffen oder die Festlegung von Kommunikationsregeln. Darüber hinaus sollten auch Verfahren zur Konfliktlösung und -prävention festgelegt werden, um Konflikte auf  respektvolle Weise anzugehen. Es bietet sich an, diesen Aspekt zum Ende des Erstellungsprozesses zu erarbeiten. Dann kann die Unternehmerfamilie bereits auf ihre beim Erstellen gemachten Erfahrungen zurückgreifen und diese als Regeln ausformulieren.

5. Schritt: Dokumentation und regelmäßige Überprüfung 

Sobald die Familienstrategie entwickelt wurde, ist sie schriftlich fertigzustellen, allen zugehörigen Familienmitgliedern zugänglich zu machen, und nach finalen Abstimmungen von diesen zu unterzeichnen. Die Familienverfassung sollte auch regeln, in welchen zeitlichen Abständen sie von der Unternehmerfamilie überarbeitet wird. Denn die Umstände und vielleicht auch die Ansichten der Unternehmerfamilie unterliegen einem ständigen Wandel.  Normalerweise bietet sich hierfür ein Zeitraum von ca. fünf Jahren an. 

Generationsübergreifendes Miteinander durch das gemeinsame Erstellen einer Familienverfassung.

Fazit: eine Familienverfassung ist essentiell

Eine Familienstrategie ist ein wertvolles Instrument, das dazu dient, eine klare Struktur, harmonische Beziehungen und nachhaltigen Wohlstand innerhalb einer Familie zu fördern. Indem sie die Werte, Ziele, Regeln und Verantwortlichkeiten festlegt, schafft sie Klarheit, Transparenz und einen Rahmen für Entscheidungen und Verhaltensweisen. Die Vorteile einer Familienverfassung umfassen Konfliktlösung und -prävention, nachhaltigen Vermögensaufbau und generationenübergreifende Kontinuität. Eine Familiencharta geht über rein geschäftliche Vereinbarungen hinaus und betont die familiären Werte und Beziehungen. Durch ihre individuelle Gestaltung kann sie den spezifischen Bedürfnissen und Werten einer Familie gerecht werden und somit eine stabile Grundlage für das langfristige Wohl der Familie schaffen.

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Wenn Sie sich noch vertiefender mit dem Regelwerk der Familienverfassung beschäftigen möchten, empfehle ich Ihnen: Daniela Jäkel-Wurzer, Susanne Dahncke u.a. Hrsg: “Familienstrategie erleben und gestalten”, Co-Autorin Carola Jungwirth: “Acht persönliche Erkenntnisse” zum Erstellen einer Familienverfassung